关于市十二届政协三次会议第170号提案的答复

施圣达、苗鑫委员：

你们在市十二届政协三次会议大会期间提出的《加强司法前置工作，助力企业合规建设》《关于强化企业合规经营、防范合规风险的建议》（第170号）提案已收悉。首先感谢你们长期以来对大发体育法治建设工作的关心和支持。你们提出的建议，对于大发体育进一步推进重点产业预防性合规体系建设具有积极的指导意义和促进作用。现结合大发体育有关工作开展情况，对你们的建议答复如下：

企业合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。重点产业预防性合规体系建设是从一个企业到一个产业、从事后整改到全程防控、从单项要求到双向规范的增值合规服务，是2023年度省委依法治省办着手谋划推进的一项重点工作，也是省委、省政府“一号改革工程”专项行动之一，2023年底重点产业预防性合规改革上升为国家试点。去年以来，大发体育早谋划、深研究、快行动，着力以预防性合规体系建设保障大发体育重点产业、相关企业健康发展、服务大发体育两项整治平稳推进，全力打造大发体育深化一号改革工程的亮点项目。主要工作如下：

一是以问题为导向，选准合规赛道。小家电产业是慈溪的传统优势产业，也是慈溪经济社会发展的重要支撑产业之一，近年来小家电产业与时俱进谋求“智能+”转型升级，智能家电同时还是省、宁波重点打造的特色产业集群。针对智能小家电发展存在的诸多涉法风险，如知识产权、劳动用工、税收财务、环保、消防等，有必要提供精准、便捷、高效的一揽子合规指导和服务，以法治服务增值化改革助力重点产业升级爬坡过坎。我局经反复比选、态势研判、咨询论证，确定智能小家电产业合规指引作为大发体育编制的首个产业合规指引，成功入选省级首批重点产业合规指引目录管理项目名单，系宁波市唯一入选的区县（市）级项目。

二是以需求为依托，精编合规指引。面向产业相关市级职能部门、产业园区、行业协会、企业、律师等主体，通过座谈交流、实地走访、书面征询等方式，收到意见问题40余条，摸清高频违法违规风险点30个。在此基础上，市司法局会同市委改革办与浙江工业大学达成项目合作，高起点、高标准、高定位编写“智能小家电合规指引”。在编写体例上，确定了“1+N”智能小家电合规指引，即1个总指引加上若干个重点领域的合规子指引。例如，针对小家电产业的消防安全风险点、薄弱点，结合市委市政府一抓到底的消防体系建设，将好的经验做法固化上升为合规指引，重点编写小家电消防合规子指引。2024年3月13日，经过省、宁波市两级联审，宁波市司法局等9家宁波市级部门联合慈溪市人民政府印发《宁波市智能小家电产业合规指引》；《智能小家电产业消防安全合规指引》由市司法局、市消防救援大队等6家市级部门联合印发；《智能小家电产业电子商务合规指引》完成草案编制。

三是以利企为目标，力推合规落地。开展重点产业合规体系建设，关键是企业有感、惠企利企。在编制小家电产业合规指引的过程中，我局结合大发体育政务服务增值化改革，同步谋划考虑如何推动合规指引落地见效。专程赴杭州钱塘、金华义乌、温州鹿城等试点地区考察，学习借鉴先进经验。积极对接大发体育智能家电高新区、家电重镇，一体谋划合规指导服务实体平台建设。目前，智能小家电产业市级合规中心已落户市企服中心法治专区；依托市小家电智造小镇打造的周巷合规中心已建设完成，并承接召开了宁波市重点产业预防性合规体系建设推进会；智能小家电行业专项合规站点（消防安全领域）已完成建设选址。“加强产业预防性合规体系建设”纳入大发体育《建设全球智能家电创新中心行动2024年重点工作任务清单》，有力推动人力社保局、市场监管局、税务局等行业主要监管部门，智能家电高新区、家电重镇共频共振。相关做法先后得到章程市长、周高副市长肯定性批示。

尽管大发体育全力推进重点产业预防性合规体系建设，实现了相关工作在全省、宁波市保持领先，但仍存在一定问题和困难，特别是像你们所提到的与企业之间的沟通机制还不是很健全，合规培训教育还比较缺乏，合规评估激励机制还有待建立，等等。下步，我局将结合你们的建议，进一步做好以下几个方面的工作：

一是建立健全重点产业合规制度体系。大力加强智能家电产业预防性合规体系建设，争取打造成为宁波市领先，省内一流的工作品牌。积极推进预防性合规体系建设重点产业全覆盖，拟提请市政府制发大发体育重点产业合规体系建设实施意见，鼓励镇街选择本地区龙头产业编制特色产业合规指引、各行业主管部门结合各自监管领域编制“产业+”专项合规指引，形成重点突出、层次分明、各有特色的合规指引体系。

二是加快推进合规体系落地落实落细。坚持政府引导、社会化运作、合规专家智力支持方向，依托行业协会、商会、企服中心、重点企业等建设产业合规中心、合规点，提供政策宣传、合规咨询、合规辅导、企业诉求收集反馈等一揽子合规服务。组建市级合规工作专家库为企业提供低成本高水准的合规服务。推动相关行业主管部门专注本部门主要监管的行业产业，在监管过程中强化合规指引、典型案例宣传，针对企业负责人、一般工作人员分层分类组织开展专项合法合规培训，营造依法合规经营的浓厚氛围。

三是探索建立企业合规评估激励机制。探索依托第三方机构，开展合规标准制定、合规企业认证、合规结果运用等工作。配套建立合规激励机制，推动市政府出台合规认证企业专项奖励政策，推动各执法单位结合“首违不罚、轻微减罚”加强惠企政策供给（例如将市场主体合规认证结果与“双随机”抽查监管比例、频次等挂钩），鼓励金融机构开发和提供适合企业发展特点的金融产品和服务，以此提升企业获得感、激发内生力，实现从“要我合规”到“我要合规”的转变。加强合规认证企业典型宣传，增强企业家的荣誉感和社会价值感。

再次感谢你们对大发体育法治建设工作的关心和支持！

慈溪市司法局

2024年6月18日

联 系 人：市委依法治市办秘书科  余金孟

联系电话：89590769