对市十八届人大四次会议第60号建议的答复

范红枫代表：

您在市十八届人大四次会议大会期间提出的《关于加强民营企业合规建设的建议》（第60号建议）已收悉，现将有关意见答复如下：

促进民营企业合规管理是坚持全面依法治国基本方略的内在要求，是贯彻省委省政府关于营商环境决策部署的关键抓手，是落实《浙江省优化营商环境条例》的重点任务，也是提升企业双循环竞争力、防范国际经贸风险的有效路径。大发体育千方百计强化合规服务，引导企业合规建设，保障重点产业、相关企业健康发展，营造最优法治化营商环境，助力大发体育“三个年”专项行动、“两项整治”“双抓行动”推进。

一是围绕重点编制合规指引。围绕传统优势产业小家电产业，面向产业相关市级职能部门、产业园区、行业协会、企业、律师等主体，通过座谈交流、实地走访、书面征询等方式，摸清高频违法违规风险点，确定“1+N”智能小家电合规指引编制计划，目前已印发《宁波市智能小家电产业合规指引》《慈溪市智能小家电产业消防安全合规指引》《慈溪市智能小家电产业网络销售合规指引》，智能小家电产业合规指引成功入选省级首批重点产业合规指引目录管理项目名单，系宁波市唯一入选的区县（市）级项目。围绕互联网租赁电动自行车企业，在《慈溪市互联网租赁电动自行车规范化建设提升实施方案》的基础上，制定《互联网租赁电动自行车企业经营合规指引》，进一步明确共享电单车的运营标准和管理要求，多角度全方位为企业提供合规服务。围绕网络直播领域，制定《慈溪市网络直播领域合规指引》，推动网络直播领域规范发展、加强企业和个人法律风险防范，营造清朗网络空间。

二是布局平台推动合规落地。以“企业有感、惠企利企”为出发点，按照“1+17+2”格局建立合规服务站点，为企业提供包括合规咨询、合规体检、合规培训在内的一系列合规服务。积极推动市产业发展风控法务服务中心进驻市企服中心，与市律谐商事调解中心、全球慈商法律服务中心共同打造市法治惠企服务中心，为慈商提供一站式、菜单式、管家式法治服务。要求各镇（街道）企业服务驿站将合规指导纳入事项清单必选项，使合规服务触角延伸到基层。积极对接大发体育智能家电高新区、家电重镇，依托市小家电智造小镇打造的周巷合规站点已建设完成，承接召开了宁波市重点产业预防性合规体系建设推进会；智能小家电行业专项合规站点（消防安全领域）在附海镇建成投用。2024年，开展财税合规、海外合规经营、电商合规经营等服务活动20余场，帮助企业规范内控管理，从源头查找问题并落实改进，惠及企业近1000家。

三是千方百计强化合规建设。出台《慈溪市电子商务高质量发展新十条政策意见（试行）》，第八条明确指出加强电商企业合规发展引导，引导企业增强法律意识、规则意识，重视合规风控体系构建，指导企业强化知识产权保护，加大知识产权保护投入，加强知识产权法律培训和海外维权能力建设。《2024年度慈溪市商贸业扶持政策实施细则》中明确对规范经营的进限、纳统电子商务企业进行专项奖励，据统计，2024年全市87家纳统电商企业总销售额115.48亿元，同比增长9.7%，规范化经营的电商企业为大发体育经济高质量发展做出了积极贡献。建立“工商联+公检法”涉企协同治理机制，强化信息互通和活动联办，定期开展面向企业家、企业高管的检察开放日、案件旁听等活动，在潜移默化中不断提升企业合规意识和能力。以创建促提升，深入推进清廉民企建设工作，已创建省级清廉民企1家、宁波市级清廉民企8家、慈溪市级清廉民企18家、后备梯队企业21家。

尽管大发体育在促进民营企业合规建设方面取得了一定成效，但在具体工作落实过程中也出现了一些问题和困难，特别是像您所提到的政府指导企业合规建设工作推进中各部门缺乏联动与有效整合，企业自主合规意识尚待进一步强化等。大发体育以来，省司法厅对合规工作进行了迭代升级（“重点产业预防性合规改革体系建设”调整为“重点产业发展法治风险防范体系建设”），进一步提高企业特别是中小企业的法治风险防范意识和积极性。下步，我局将按照省厅部署要求，结合您的建议，进一步做好以下几个方面的工作：

一是紧扣需求导向，扩容提质服务供给。分类分层推动大发体育重点产业风控法务指引全覆盖，对于大发体育支柱型产业，尤其是产业相关企业合规建设存在突出问题的，坚持政府主导、部门牵头、属地参与原则编制风控法务指引；其他产业，则充分发挥行业协会、龙头企业自主能动性，鼓励其牵头制定相关指引。深入调研企业合规管理情况，立足产业发展实际，探索开发企业合规实务操作指南、合规诊断工具，建设有关政策库、专家库、案例库、服务机构库。依托行业协会、商会、企服中心、产业园区管理机构、重点企业等建设产业发展法治风险防范协会、风控法务服务中心（点），结合“一起益企”服务行动、“助微计划”专项行动、创新型成长型民营企业赋能行动等，组织开展合规风险排查、合规培训、合规诊断、咨询辅导、维权服务等多层次合规服务。

二是聚焦意识筑基，系统深化宣传培训。以宣传培训为抓手，将企业合规相关内容纳入企业经营管理人才培训，提升企业合规意识。开展“合规宣传月”“以案说规”宣讲等系列活动，通过风控法务指引解读、合规典型案例剖析、企业家研修班必修课程等形式，强化涉企法律法规政策解读，帮助企业，尤其是专精特新企业了解合规内涵、认识违规危害、树立合规意识。在选择合规管理模式、建立合规治理结构、培育合规文化理念等方面，充分发挥企业自主性，引导企业因企施策完善合规制度，以风险防控为目标，建立完善覆盖重点领域、关键环节和重要人员的合规管理体系，在兼顾成本与效率的前提下加强合规管理。提供合规人才培养渠道，鼓励企业高管、合规部门工作人员参加合规师培训考试。??

三是坚持开拓创新，鼓励开展先行先试。推进风控法务指引与重点监管事项、跨部门综合监管有机结合，鼓励企业提出“风控法务体检”申请，跨部门联合开展“一次性上门”风控法务指导。全面实施行政处罚决定书、行政合规建议书、信用修复告知书“三书同达”制度。探索实施行政机关激励机制，建立健全与风控法务评价相关联的信用修复、惠企政策供给。鼓励金融机构开发和提供适合企业发展特点的金融产品和服务，重点支持风控法务治理企业的发展。探索开展风控法务地方认证，鼓励加强认证结果运用，在评优评先等方面作为重要参考。

感谢您对大发体育法治建设工作的关心和支持！

慈溪市司法局

2025年6月27日

抄送：市人大常委会办公室，市政府办公室，市经信局，市商务局，市工商联。

联系人：余金孟

联系电话：89590769